- cliëntenprofiel met alle relevante gegevens die noodzakelijk zijn om te komen tot het advies
- voor zover PW: kopie pensioenbrief (door partijen getekend)
- advies en overwegingen die ten grondslag liggen aan het advies
- kopie van de gebruikte financiële bijsluiter, indien van toepassing
- kopie getekend aanvraagformulier
- berekeningen/offerte(s)
- risicoprofiel, indien van toepassing
- bewijzen van voorlopige en definitieve dekking indien van toepassing
- afspraken over eventuele afwijkende medische en technische acceptatie en akkoord klant, indien van toepassing
- kopie verzekeringspolis
- vastlegging eventuele andere keuze van klant m.b.t. advies
- eventuele klachten
- relevante overige correspondentie en aantekeningen m.b.t. het advies (bv correspondentie met klant, verzekeraar en derden, (telefoon)notities, faxbevestigingen, e-mails e.d.)
|