Vergunning | Wijziging /inperking / intrekking

Meldplicht wijziging
Om adequaat gedragstoezicht te kunnen uitoefenen dient te AFM te beschikken over informatie over de onder toezicht staande financiële ondernemingen. Het gaat dan uiteraard om actuele informatie. Daarom verplicht de wet een financiële onderneming om bepaalde wijzigingen te melden aan de AFM (art. 4:26 Wft).
Het betreft wijzigingen die betrekking hebben op de gegevens op grond waarvan de AFM een vergunning heeft verstrekt. Meer in het bijzonder gaat het om (art. 102 Bgfo) een wijziging in de gegevens met betrekking tot de betrouwbaarheid. Die wijziging moet schriftelijk geschieden en onverwijld nadat de financiële dienstverlener daarvan in het kader van de normale bedrijfsvoering kennis heeft genomen.

Voorgenomen benoeming
De AFM moet vooraf in kennis gesteld worden van de voorgenomen benoeming van een (mede) beleidsbepaler (art. 103 Bgfo). Dat voornemen mag niet worden uitgevoerd voordat de AFM heeft vastgesteld dat de betrouwbaarheid van de betrokken persoon buiten twijfel staat en dat deze geschikt is voor de functie. De AFM neemt binnen zes weken na ontvangst van de melding een besluit. Is nadere informatie nodig dan besluit de toezichthouder binnen vier weken na ontvangst van die informatie, maar uiterlijk binnen dertien weken na ontvangst van de melding.
Bij de melding moeten de volgende gegevens aan de AFM overgelegd worden:
a.een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, curriculum vitae, een opgave van de relevante geldige diploma’s;
b.een kopie van een geldig identiteitsbewijs;
c.gegevens met betrekking tot de antecedenten; en
d.een opgave van referenten.

Te melden wijzigingen
De financiële dienstverlener moet de AFM binnen twee weken schriftelijk op de hoogte stellen van een wijziging in (art.104 Bgfo):
a.naam en adres;
b.rechtsvorm;
c.bij een rechtspersoon: statutaire zetel, statutaire naam en handelsnaam of handelsnamen;
d.indien ingeschreven in het handelsregister: het nummer van de inschrijving;
e.de financiële diensten die hij verleent of de financiële producten waarop deze diensten betrekking hebben.
f.indien hij een bemiddelaar in verzekeringen is: de natuurlijke personen die zijn beleid bepalen; of
g.indien hij een gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent is: de verzekeraar voor wie zijn volmacht geldt of de natuurlijke personen die zijn beleid bepalen.



Wft:

Bgfo: